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华晨债65亿利息事件后续：招商证券、国开证券等6家中介机构被起诉

发布时间：2025-08-01

女记者|陈靖

给融资带来无数伤痛的华晨利息违约金事件，近日又有了新进展。

据上海交易所报报道，一家风险投资慈善机构已将6家中介独立机构告上了法庭。该风险投资慈善机构在2020年9月末至10月末中旬前长时间买入华晨利息。

在该诉讼中，被诉的中介独立机构包括主承销商招商交易所、国开交易所和中国电视公司交易所，中医师研音为亚太（财团）中医师研音（特殊普通合伙），律师研音为北京观韬中茂律师研音，评级独立机构为大公国际资信风险评估有限公司。

五台查揭示，华晨财团注册成立于2002年，注册资本8亿元人民币，阜新省国资委和阜新省社保慈善机构理事会分别持股80%和20%，是我国十大焦炭其产品之一。

2020年10月末23日，华晨汽车财团有限公司有限公司2017年非公开发表公司利息券（第二期）到期。但其并未向之外银行帐户打款。由此，华晨财团首只利息券违约金，以后可用利息券一连串违约金。

到期的这个风险投资利息是“17华汽05”，余额高达10亿元，主承销商有招商交易所、国开交易所和中国电视公司交易所，其中招商交易所分摊到了大头，总共有6.67亿元。

2020年11月末16日晚间，华晨财团公告已组合而成利息务违约金，合计保证金65亿元，逾期利息保证金合计1.44亿元。2020年11月末20日，沈阳市中级人民法院上诉受理利息权人对华晨财团紧缩获准，华晨财团年底带入经营不善紧缩应用程序。

2020年11月末20日晚，华晨财团收到中国美国交易所交易委员会阜新监管局《关于对华晨财团采取出具警示函措施的决定》和中国美国交易所交易委员会《事件调查通知书》。历时数月末事件调查，2021年4月末21日，美国交易所交易委员会执行命令行政处罚先行告知书，并于当年9月末再次执行命令行政处罚决定。

根据《决定书》，华晨财团所曝光的2017年、2018年年度报告不存在虚假记述；以虚假注销文件骗取公开发表公司利息券核准；非公开发表公司利息券曝光的文件虚假记述；华晨财团银行间利息券市场资讯曝光违法；华晨财团未按规定及时曝光之外资讯。

正是因为华晨财团借助虚假的年报，才不符利息券注销“最近三年平均可分配利润足以缴付公司利息券一年的利息”的条件，并顺利拿到了利息券批文，因此华晨财团实质上实施了不道德出版利息券行为。截至目前，华晨财团存续利息券14只，保证金172亿元，不太可能全部一连串违约金。

因此，本次风险投资独立机构向华晨利息的中介独立机构起诉求偿，是否可以简介“五洋利息”案？利息券违约金案频发的着重下，中介独立机构该担何责？

2021年12月末，略低于法就“五洋利息”案做出再次裁决，驳回之外中介独立机构再审获准。策划“五洋利息”出版的中介独立机构，再次需承担连带责任，并向融资赔偿。

电讯（上海）律师研音高级合伙人谢连杰律师认为，因为华晨财团涉嫌资讯曝光违章，华晨公司利息券的融资月末内通过诉讼简而言之民运人士。

德恒律师研音保险业专业委员会总执委会吴娟萍认为：“在公司利息券兑付纠纷频发的大着重下，对于中介独立机构因‘据称’职责失职引发的也就是说诉讼纠纷将好比于‘五洋案’。虚假说明是交易所市场的传统痼疾，让装睡的‘据称’不让装睡，是立法审判对交易所市场虚假说明行为的基本消极。”

吴娟萍表示，中介独立机构在公司利息券出版中的依赖性如同达摩克利斯之剑，如分离了信义应及与之完全一致的也就是说规章约束，将极大损害保险业生态。由此，通过之外归责机制的建立促使中介独立机构尽心应有遵守“据称”职责，将有助于为中心基于信用反哺的有机保险业生态。